如何分析市场动态 年底券商罚单激增，近两月罚单过百张，有券商职工招引三年给客户“递纸条打小抄”

　　财联社12月9日讯（记者高艳云）近两个月券商违纪罚单频出。记者统计来看，10月1日至12月9日的两个多月时期里，券商违纪罚单多达101张，同比增95.75%，68个职责日日均罚单1.49张。

　　为匡助客户完成盛开权限的符合性测试，券商职责主说念主员向客户“递纸条打小抄”罚单日渐增多。年内，向客户提供两融、科创板、北交所等业务盛开的风险测评和学问测试谜底罚单多达10张，波及券商包括国泰君安、华泰证券、申万宏源、西部证券、中泰证券，以及当天公布罚单的太平洋证券。

　　12月9日，海南证监局败露罚单，太平洋证券海口分公司被遴荐出具警示函措施。2021年10月至2024年7月期间，太平洋证券海口分公司存在职工通过个东说念主微信向客户提供盛开科创板、北交所及格投资者登记的学问测试谜底的违纪事项，违犯了有关法例。

　　年内“递纸条打小抄”10张罚单

　　本年以来，向客户提供有关业务盛开的风险和学问测试谜底违纪案例不在少数。

　　易董数据统计清晰，鸿沟12月9日，年内已有多达10张，波及5家券商，分散为太平洋、华泰证券、申万宏源西部证券、中泰证券、国泰君安。

　　12月4日，江苏证监局败露罚单，华泰证券被遴荐出具警示函监管措施，其中违纪情形之一是，关于部分分支机构合规惩办不到位，存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券交游、协助非专科机构投资者开展场外期权交游等未循序展业等情形。

　　8月21日，甘肃证监局败露罚单，申万宏源西部证券兰州西津西路证券营业部及职工简明明被遴荐出具警示函措施。违纪骨子之一，亦然该营业部个别从业东说念主员替客户办理证券交游,向客户提供部分贫乏合理依据的投资建议和盛开融资融券、科创板业务的学问测试谜底。

　　7月10日，山东证监局败露罚单清晰，中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部被遴荐出具警示函措施，营业部存在职工使用其本东说念主微信向投资者发送盛开新三板挂牌公司股票交游权限学问测试谜底的情形。

　　6月5日，山东证监局败露罚单，中泰证券及职工魏巍被遴荐出具警示函措施，魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业期间，存在通过个东说念主微信向客户发送融资融券业务禀赋评估问卷谜底、创业板权限学问测试谜底和科创板权限学问测试谜底的情形。

　　1月31日，国泰君安证券济南得胜大街证券营业部及姜瑾、崔卯被山东证监局遴荐出具警示函措施，姜瑾、崔卯在国泰君安济南得胜大街证券营业部从业期间，存在向客户提供风险测评要点问题谜底和融资融券业务学问测试谜底的情形。

　　从记者探问来看，匡助客户顺利完成符合性测，递纸条打小抄的活动并不罕有，一方面是测试题目比拟繁琐，波及学问点多，另一方面许多客户也出于省事，不肯意我方作答耗神。

　　《证券期货投资者符合性惩办想法》（证监会令第202号）第三条法例，证券从业东说念主员在销售家具鲁莽提供做事的经过中，发奋尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，长远探问分析家具鲁莽做事信息，科学灵验评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受智商以及家具鲁莽做事的不同风险品级等身分，漠视明确的符合性匹配见解，将符合的家具鲁莽做事销售鲁莽提供给稳当的投资者，并对犯警违纪活动承担法律累赘。

　　近两月券商罚单过百

　　临连年终，券商罚单日渐增多，近两个月券商罚单频出。

　　易董数据统计清晰，鸿沟12月9日，自10月1日以来，券商罚单数目系数为101张，较客岁同期间段增45张，增幅为95.75%，2023年10月1日至12月9日券商罚单数目为47张。

　　近两个月的罚单波及43家券商，中银证券罚单最多，为6张；5张罚单的券商有2家，分散是联储证券、星河证券；有4张罚单的券商有6家，分散是中信证券、华泰证券、华泰和解、中信建投、国信证券、东北证券；3张罚单的券商有5家，分散是信达证券、东方证券、海通证券、开源证券、东方证券承销保荐。

　　有2张罚单的券商有11家，分散是民生证券、申万宏源证券承销保荐、财达证券、甬兴证券、国盛证券、长江证券、浙商证券、中天证券、广发证券、华夏证券、中航证券。

　　有1张罚单的券商有17家，分散是太平洋、恒泰证券、中金金钱、渤海证券、东吴证券、南京证券、江海证券、中金公司、国皆证券、中泰证券、财通证券、华英证券、东海证券、申港证券、光大证券、兴业证券、吉利证券。

　　“出具警示函”是处罚类型中较厚情形，有多达63张罚单；其他处罚类型较多的有责令改正（9张）、监管讲话（7张）、行政处罚（6张）、书面警示（4张）、行政处罚（拟）,责令改正（3张），此外各有2张的罚单类型为其他自律监管措施、通报品评、暂停办理业务；各有1张罚单的类型为责令加多里面合规检查次数、暂不受理业务央求、立案探问。

　　就违纪类型来看，“未能奉行捏续督导职责”有关罚单有15张，“出具的文献存在子虚记录、误导性敷陈,尽责探问不循序”罚单有10张，“投资者符合性惩办不循序”罚单有9张，“擅自罗致投资者托福交易证券”罚单有7张，“未成立完善的信息时期惩办轨制和操作规程”“从业东说念主员违纪交易证券”罚单均有3张。

　　处理东说念主为证监会的罚单有25张，其他处理罚单数目较多的还包括江苏证监局（12张）、浙江证监局（11张）、上交所（7张）、深圳证监局（7张）。